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自律监管工作动态
关于2014年第四季度异常交易行为处理情况的通告
为维护市场“三公”、?；ね蹲收吆戏ㄈㄒ?，我所切实履行自律监管职责，严肃查处各类异常交易行为。2014年第四季度，我所对7名第三次出现日内过度交易行为客户、对5名第三次出现频繁报撤单行为客户、对1名第三次出现自成交行为客户实施了限制开仓一个月的监管措施。具体如下：
|
编号 |
客户名称 |
客户类型 |
违规事由 |
监管措施 |
|
1 |
郭某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
|
2 |
刘某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
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3 |
王某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
|
4 |
刘某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
|
5 |
王某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
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6 |
玄某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
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7 |
陈某 |
自然人 |
第三次日内过度交易 |
限制开仓一个月 |
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8 |
姜某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
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9 |
鲁某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
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10 |
劳某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
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11 |
郭某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
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12 |
韩某 |
自然人 |
第三次频繁报撤单 |
限制开仓一个月 |
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13 |
施某 |
自然人 |
第三次自成交行为 |
限制开仓一个月 |
请各会员单位及投资者切实按照我所业务规则的要求，加强交易行为管理，理性合规交易，共同维护市场交易秩序。
特此通告。
中国金融期货交易所
2015年3月5日
