今年上半年，中金所持续加强市场一线监管，不断加大市场违规行为查处力度，增强监管针对性和威慑力。一是加强异常交易和套保套利行为的监管。上半年共处理异常交易行为592起，套保套利期现不匹配行为142起，处理套?？突捣苯灰?、套利客户集中交易、套保套利客户持仓超过额度等行为63起，对客户采取了电话提醒、提交情况说明、监管谈话、限制开仓等自律监管措施，其中采取限制开仓671起。二是加强违反交易所规则行为查处。对1起国债期货违规交易案件涉及客户采取限制开仓6个月的纪律处分；对1起因公司内部管理不善、业务操作失误导致对合约价格造成较大影响的会员采取书面警示、责令处分相关责任人员的自律监管措施；向证监会稽查局移送9起涉嫌违法案件线索。三是加强程序化交易客户和实际控制关系账户的监管。上半年共对277名客户使用程序化交易软件情况进行问询，严格监控程序化交易的交易行为；共对178个疑似实际控制关系账户进行问询，强化穿透式监管，将构成实控关系的客户组作为单一客户进行监控。 
　　中金所持续开展会员合规培训。从6月底开始，先后在上海、北京等地开展五场会员合规培训讲座，参与会员共计147家、400余人次，培训内容涉及投资者适当性管理、实控账户报备、程序化交易客户报备、异常交易监管、套保套利监管等多个领域，强化会员合规意识，明确会员管理客户责任，为市场健康有序发展打好基础。 
　　特此公告。

 中国金融期货交易所
2017年7月24日